倫理

この委員会は、健全な市場を維持し、投資する方々を守ることを目的として設立されました。金融の世界は、専門的な知識と高い倫理観が求められる特殊な場所です。市場に参加する協会員が倫理に則って行動することで、投資する方々の信頼を得て、市場の安定につながります。この委員会は、まさにその倫理の基準を作り、守られているかを確認する役割を担っています。 協会員の行動を規範に照らし合わせて律することで、誰もが公平に競争でき、取引内容が明確な市場を目指しています。倫理観が欠けていたり、不正が行われたりすると、市場が混乱し、投資する方々が損をする可能性があります。倫理に反する行為や不正を防ぐために、協会員一人ひとりが高い倫理観を持ち、規範を遵守することが重要です。私たちは、研修や相談窓口の設置を通じて倫理基準の理解を深め、実践できるよう支援していきます。 この委員会は、市場の不正や問題行動を監視し、必要に応じて調査や処分を行います。また、市場の変化や新しい金融商品に対応するため、常に規範を見直し、改善していく役割も担っています。健全な市場環境を維持するためには、絶えず変化する市場の状況を把握し、適切な規範を定める必要があります。 協会員が倫理的な行動をとることは、市場の信頼性を高め、投資家保護ひいては市場全体の成長につながります。この委員会は、市場関係者と協力しながら、倫理的で公正な市場の実現を目指し、投資する方々が安心して取引できる環境を築くために尽力していきます。つまり、この委員会の存在は、市場が健全に成長していく上で、なくてはならないものなのです。

お金を扱う仕事である金融商品取引業では、法律や社内ルールで決められていない事柄についても、お客様や市場全体に対して、誠実で公正な行動をとることが大切です。これを示したものが行動規範です。 金融商品取引業はお客様の大切な財産を預かる仕事なので、高い道徳心と社会的な責任が求められます。法律や社内ルールを守るだけでは不十分で、常にお客様のことを第一に考えて業務に取り組む必要があります。行動規範は、金融商品取引業者としての責任を果たすために、具体的な行動の基準を示すものです。 例えば、お客様に商品やサービスを勧める際には、お客様の知識や経験、投資の目的、財産状況などを十分に理解した上で、お客様にとって本当に必要な商品やサービスだけを提案しなければなりません。また、お客様に不利益となる情報を隠したり、誤解を招くような説明をしてはなりません。勧誘を行う時間帯や回数にも配慮し、お客様の迷惑にならないようにする必要があります。 さらに、お客様の情報を適切に管理し、秘密を守ることも重要です。お客様の個人情報や取引情報は、法律で定められた場合を除き、お客様の同意なしに第三者に開示してはなりません。また、業務を通じて得た情報を私的な利益のために利用することも許されません。 行動規範を遵守することで、お客様からの信頼を得ることができ、ひいては健全な市場の発展に貢献することに繋がります。金融商品取引業者は、高い職業倫理に基づいて行動し、社会からの信頼に応えていく必要があります。